发挥总部优势 建立完善的洗钱风险防范体系

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华龙证券有限责任公司作为甘肃省唯一的法人证券公司，始终认真贯彻“风险为本”的反洗钱监管要求，不断完善反洗钱管理体系，优化升级反洗钱监控信息系统，努力提高反洗钱工作水平，充分发挥法人机构的主观能动性，为防范洗钱风险、维护地区金融稳定发挥了积极作用。

建立健全反洗钱管理制度

2007年，华龙证券公司建立了“华龙证券反洗钱内控体系”，成立了公司反洗钱工作领导小组，设立了反洗钱工作职能部门，以制度的形式明确了工作职责，建立了多层次、全方位的反洗钱工作机制。近年来，随着反洗钱工作的深入开展，华龙证券公司不断完善反洗钱组织管理体系，通过定期召开反洗钱工作会议、加强内部审计监督、开展反洗钱培训等方式，研究、部署和实施反洗钱工作，并将反洗钱工作纳入公司各项业务流程。在日常运作中，公司反洗钱职能部门以完善制度并监督执行为前提，落实监管要求，脚踏实地开展工作，及时修订和完善反洗钱相关制度和业务流程，从而深化和提高公司法人层面反洗钱职能的能力。

优化升级反洗钱监控信息系统

华龙证券公司在多年的反洗钱实践中，深刻认识到“实现反洗钱指标体系的有效监控”和“充分发挥一线业务人员主动识别的意识和技能”是证券行业监控和识别可疑交易的两大要素。为此，华龙证券分别于2014年和2015年完成了反洗钱指标体系的整合和重构，并将反洗钱监控模块和评级模块纳入公司全业务监控的综合内控平台，有效连接了核心业务系统，实现了对可疑交易的集中监控和掌握。同时，充分发挥反洗钱岗位的主动分析判断能力，人工分析筛选异常交易比例，发现可疑交易线索，实现反洗钱工作从“合规导向”向“风险导向”的转变。

加强客户识别

客户身份识别是反洗钱工作的基本要求。华龙证券有限公司从严格履行客户身份识别职责入手，关注客户身份识别的第一道防线。通过严格的开户审核、客户有效身份证件的信息比对、过期或变更信息的实时跟踪和更新等手段。华龙证券对无法确认有效凭证的客户采取限制性措施，从开户源头控制风险。开户后，公司将定期回访客户，做好持续识别和再识别工作，动态跟踪和掌握客户情况，了解客户资金来源的合法性。

加强宣传和培训

华龙证券公司要求各分支机构根据证券业的特点，通过各种手段不断开展反洗钱宣传活动，以增强反洗钱和反恐怖融资在证券业的影响力和认知度。加强政策引导，创新培训模式，开展职业素质测试，加强员工业务技能的提升和评估。充分利用互联网技术，开展反洗钱工作交流和网上信息共享，为分行提供点对点实时咨询、回复和业务指导。目前，华龙证券股份有限公司实现了总行与分行反洗钱工作的无缝衔接，一线员工和反洗钱人员的专业技能得到有效提升。

强调审计和评估的作用

为防范业务风险，确保各项反洗钱制度和措施的落实，华龙证券公司合规风险控制体系将反洗钱工作作为检查、审计和稽核的重要内容；将反洗钱检查结果、监管部门检查意见和整改落实情况纳入各部门、各分行年度合规性考核，增强考核的激励和约束作用。