华泽钴镍登交易所“失信榜” 大股东一个承诺已拖2年

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对于华泽钴镍来说，其承诺被推迟到第三年，至今仍未兑现，在“黑名单”中占据一席之地，如“失信名单”，只能说是当之无愧。

1月17日，中国上市公司协会与上海证券交易所、深圳证券交易所联合发布了《上市公司关联主体反证承诺清单》，披露了22家上市公司的关联主体及其涉及的25项失信承诺。其中，华泽钴镍因其业绩承诺和薪酬安排违背承诺而被列入名单。

中国经济网记者致电华泽联合镍业秘书办公室，对方称王涛董事长和王辉董事“去四川证监局谈话”，秘书“出差”。另一方记录了记者的问题，说他需要问领导一个答案，但后来说他不能联系领导，所以他不能回答。

业绩不达标的大股东的薪酬承诺被长期拖延//

华泽的业绩承诺和薪酬安排不诚实的原因由来已久，可以追溯到2012年。当时，上市公司向王辉、王涛购买了陕西华泽镍钴金属有限公司100%的股权，并签署了《利润补偿协议》及相关补充协议。其中，王辉和王涛承诺陕西华泽2013-2015年净利润分别不低于1.87元、2.08元和2.22亿元，否则将对上市公司进行股权补偿。

出人意料的是，陕西华泽第一年的表现没有达到标准。根据协议，王辉、王涛持有的华泽公司、倪的45，219，258股股份将划入上市公司设立的专用账户锁定，并在承诺期届满并经上市公司股东会批准后依法注销。

然而，这个已经进入第三年的“老账户”还没有支付。今年10月，四川省证监局向华泽钴镍股份有限公司下发了《关于向成都华泽钴镍材料有限公司控股股东王辉、王涛发出警示函的决定》，要求其按照协议进行股份补偿。该上市公司在同一个月还回应称，解决方案将是“在2015年12月31日之前”。

截至2015年12月28日晚，华泽钴镍公布了深圳证券交易所向公司发出的关注函及公司的回复，称由于公司第一、二大股东王辉、王涛无法获得解除股份质押所获得的资金，故其此前“2015年12月31日前质押股份数大于应赔偿股份数”的承诺将被推迟。

至于上述2013年的“旧账”，目前尚未支付。据《全国商报》报道，事实上，王辉、王涛持有的上市公司股份大部分被质押，导致“还款”不足。记者梳理发现，两人质押的股份占其所拥有的上市公司股份的99.99%。

根据华泽钴镍2015年第三季度报告数据，王辉、王涛共持有华泽钴镍191，633，241股，其中191，620，000股已用于质押贷款，仅13，241股尚未质押，远低于应补偿的股份数。

如果该信函未获批准，将被添加或暂停

华泽钴镍于2015年11月24日宣布，已于11月23日收到中国证监会的调查通知(编号:季承替扎通字第151014号)，并因涉嫌虚假信息披露等违法违规行为被立案调查。

据中国经济网记者介绍，此次调查涉及的所有案件都是过去三年中的许多财务数据漏洞。

记者获悉，早在2015年4月，华泽钴镍就宣布了非公开发行计划，并计划募集50亿元人民币，大力推进新材料的开发。根据计划，净募集资金将用于合金新材料项目、年产2万吨新能源电池材料项目、偿还银行贷款和补充营运资金，其中合金新材料项目投资25.71亿元，年产2万吨新能源电池材料项目投资14.63亿元。

2015年6月3日，华泽钴镍向中国证监会申请公司增资，并于6月10日获得中国证监会《行政许可申请受理通知书》。截至目前，华泽钴镍尚未获得中国证监会的批准。

根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第五款的规定，公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，应当向社会公开发行股票。

因此，中国证监会正在调查的华泽钴和镍的涨价将被暂停。

监管机构“关注”是常见的做法

据中国经济网记者报道，自华泽镍钴借壳st Juyou于2014年1月成功上市以来，已多次收到深圳证券交易所和中国证监会的监管函。华泽钴和镍似乎普遍受到监管机构的关注。

2016年1月9日，华泽钴镍宣布公司收到四川省证监局《关于对成都华泽钴镍材料有限公司控股股东王辉、王涛采取监管谈话措施的决定》。《决定》指出，王辉、王涛作为成都华泽钴镍材料有限公司的控股股东，承诺质押相关股份，但到期未履行。影响重大资产重组盈利预测补偿承诺履行的风险尚未化解，增加了其他投资者的风险。

2015年12月底，公司宣布收到深圳证券交易所公司管理部出具的《成都华泽钴镍材料有限公司关注函》。深圳证券交易所要求公司说明王辉、王涛在办理相关股票质押释放方面的进展，以及王辉、王涛是否有能力履行相关承诺。否则，公司需要说明将采取何种措施督促王辉、王涛履行相关承诺，切实保护上市公司和中小股东的利益。

2015年11月24日，华泽钴镍宣布公司涉嫌虚假信息披露等证券违规行为。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对华泽钴镍进行调查。

2015年10月，公司收到中国证监会四川监管局下发的《关于责令成都华泽钴镍材料有限公司采取纠正措施的决定》。《决定》列举了公司现金流量表编制和列报中存在的问题、部分仓储费和运输费未及时入账、2014年度报告中应付票据的分类以及销售收入明细披露不正确等。

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