补偿承诺一拖再拖未兑现 华泽钴镍被列入失信榜

本篇文章1469字，读完约4分钟

1月17日，为积极配合中国证监会等22家单位对上市公司违法失信责任主体的联合惩戒行动，中国上市公司协会与上海证券交易所、深圳证券交易所联合发布了《上市公司承诺履行信托相关主体名单》(以下简称《信托名单》)。//

《证券日报》记者注意到，在不诚实名单中，华泽钴和镍，其表现不符合盈利预测标准，触及赔偿承诺，也包括在内。

演出没有达到预期

2014年1月10日，*一度面临退市风险的圣聚友通过资产重组成功恢复上市，并将其证券简称变更为“华泽钴镍”。公司的主营业务也从网络设备和视频服务系统转向有色金属生产和销售。

复牌后，华泽钴镍吸引了各种基金追逐。然而，它的性能并不令人满意。根据华泽钴镍于2015年10月29日发布的第三季度报告，报告期内公司实现营业收入89.81亿元，同比增长21.43%。扣除后净利润为9569万元，同比下降25.66%。

“全球镍金属库存持续上升，而镍金属价格在三年内下降了30%以上。与此同时，国内钴化工产品如氯化钴的价格也在下降。镍和钴价格的双重杀价，导致华泽钴和镍的主要产品硫酸镍和氯化钴的毛利率被压缩，导致公司业绩大幅下滑。”信达证券的研究报告称。

然而，华泽的钴和镍的性能未能达到利润预测标准，进而触及补偿条款。然而，值得注意的是，上市公司的控股股东表示，他们无法“套取”相应的股份，这导致了薪酬承诺的延迟。上市公司控股股东的这一行为引起了监管机构的关注，并被四川证监局要求进行“采访”。

赔偿承诺迟迟没有兑现

今年1月8日，华泽公司在公告中宣布，公司于1月8日收到了《四川省证券监督管理局关于对成都华泽物资有限责任公司控股股东王辉、王涛采取监管谈话措施的决定》。鉴于王辉、王涛未能在到期日履行相关股份的质押，且影响重大资产重组盈利预测补偿承诺履行的风险尚未化解，增加了其他投资者的风险，根据相关规定，四川证监局要求其于2016年1月19日上午9: 00时携带有效身份证件到四川证监局进行监管谈话。

《证券日报》的一名记者试图联系秘书长在华泽的钴和镍办公室，但无人接听。

chansons Capital执行董事沈梦对记者表示:“最近，地方监管机构很少对案例进行调查和采访，因为它们没有履行股权质押的业绩承诺。从监管当局的意图来看，这一案件有望被用来警告上市公司不要反复质押股权、增加杠杆和专注于公司的主要业务。”

据公开信息，2015年11月，华泽钴镍宣布，根据王辉、王涛与公司签订的利润预测补偿协议及补充协议，应补偿的上市公司股份数为4521万股。“王辉、王涛承诺将尽快办理相关股票的质押，以保护投资者的利益，因为他们持有的质押股份数量低于承诺补偿锁定的股份数量，并保证2015年12月31日前持有的质押股份数量大于或等于承诺补偿的股份数量。”

然而，2015年12月29日，华泽钴镍宣布在2015年12月31日前无法获得解除股份质押的资金。当时，王辉和陶表示，他们打算将部分实际控制企业的股权转让所得资金用于解决质押贷款。但由于股权受让方内部流程较长，王辉、王涛对此了解不够，导致未能在2015年12月31日前完成股权转让，无法获得股权质押所获资金。

沈梦说，“上市公司的股东说，他们不了解程序，导致违规，这已成为许多上市公司为违规行为辩护的常见借口。这种声明实际上是一种避免自身负担和责任的声明。”

“华泽的钴和镍案件并不常见，监管机构对其进行调查的原因可能包括涉嫌虚假陈述。如果监管机构在调查后实施相应的处罚，那么投资者也可以向上市公司索赔。”证券诉讼专家王志斌告诉《证券日报》记者。证券日报