要闻:无证员工私下提供投资顾问服务，同花顺子企业被责令对其处分

本篇文章1015字，读完约3分钟

员工无证提供投资顾问服务，浙江同花顺云软件有限企业被指定为监督管理部门 最近，浙江证券监督局的官网发表了《关于对浙江同花顺云软件有限企业采取命令处分相关人员的措施的决定》。 该落款根据1月19日的决定书，郑晶晶在年4月至6月期间没有证券投资咨询的执行资格，但个人发现有向顾客提供证券投资咨询服务的行为。 浙江证监局命令浙江同花顺云软件有限企业从收到本决定书之日起10个工作日内，根据企业有关制度的规定，做出处置郑晶晶的决定，从做出决定之日起3个工作日内向浙江证监局书面报告。 浙江同花顺云软件有限企业是深市上市企业浙江核新同花顺网络新闻股份有限公司(同花顺，300033 )的全资子公司，是主要的经营证券投资咨询业务 根据同花顺年度的业绩报告，同花顺云软件当年的净利润为3246.45万元 根据证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》，其中根据第七条要求，为顾客提供证券投资顾问服务者必须具有证券投资咨询的执行资格，在中国证券业协会登记为证券投资顾问 据同花顺云软件的官网报道，该企业投资顾问的公务员有张海宏等16人，“郑晶晶”不在名单上 很明显，郑晶晶个人认为“无证上岗”是违反行为 有趣的是，浙江证监局只是要求这家企业处置郑晶晶，没有对同花顺云软件企业方面给予处罚 证券投资顾问业务中的违规行为近年来成为监督管理层的要点打击对象 的例子如年12月3日、4日，广东证券监督局在2天内发布了对5家投资顾问企业的行政监督管理措施决定书 与同花顺相比，有这些违反行为的企业受到的处罚有点重 比如广东博众证券投资咨询有限企业，一些没有证券投资咨询执行资格的人员为顾客提供证券投资顾问服务，通过微信群开展业务宣传活动，但有没有保留相关记录的违规行为，中断增加顾客 《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券企业、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派遣机构纠正、对话监督管理、发出警告函、内部合规 情节严重的，中国证监会涉嫌依照法律、行政法规和有关规定进行行政处罚的犯罪，依法移送司法机关 到发布新闻的时间为止，同花顺还没有就子企业从浙江证券监督局收到的这个决定书进行公告 根据1月23日发表的年度业绩预告，该花序年度归属于上市企业股东的净利润将在8.56亿元至10.46亿元之间，同比上升35%-65%。 (本文来自澎湃信息，越来越多的原始信息请下载《澎湃信息》app )