广东自贸区：金融创新服务“一带一路”

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本报记者张力元青

广东横琴、南沙、前海自由贸易区自一年多前挂牌以来，已初步形成了以珠江三角洲为依托、粤港澳联动的深化改革试验区。广东自贸区抓住当前“一带一路”的战略机遇，寻求金融创新的新路径，以适应加快发展的需要。

在第五届黄金交易会开幕前夕，《中国经济时报》记者跟随黄金交易会采访组到南沙、前海等地采访和调查创新金融情况。

南沙:大力发展航运金融

FTZ上市一年多以来，南沙金融改革积极实施国家“一带一路”战略，护送国内企业“走出去”。金融创新在跨境金融服务、金融租赁、航运金融等领域展开。本地区金融机构推出了一批特色金融服务平台，推出了一批服务实体经济的金融创新业务。

受FTZ优惠金融创新政策的吸引，银行、证券、保险等各类金融机构和金融中介服务企业纷纷落户南沙。截至2016年4月底，南沙注册金融企业1121家，港资银行、金融租赁、消费金融、公共基金、航运交易所等各类金融机构聚集，形成了由传统金融机构和新兴金融机构共同发展的多元化现代金融服务体系。

截至2016年3月底，全区银行业金融机构本外币存款余额为787.71亿元，同比增长19.9%；本外币贷款余额696.27亿元，同比增长30.2%；为五家跨国集团办理双向人民币资金池备案，累计结算金额31.99亿元；结汇总额为7323.76万美元。

同时，围绕企业“走出去”业务需求，本地区金融机构利用资产管理、跨境并购、财富管理和衍生品等金融创新工具，在资产负债管理、投融资工具、套期保值等方面探索和推出创新金融服务，有效降低“走出去”企业经营效率波动，提高企业跨境资本运用风险管理水平。FTZ首创“跨境资产衍生产品代客户综合交易”业务，为企业提供“利率互换+期权组合+余额清算业务”的综合衍生服务，为“走出去”企业海外融资提供头寸管理，满足企业差异化套期保值需求。

值得注意的是，南沙大力发展航运金融，努力打造航运金融中心。自FTZ上市以来，广船交易所共完成船舶交易681笔，成交额24.14亿元。“珠江航运运价指数”已正式发布。借助该指数，广州将以南沙港为龙头，进一步增强其在珠江航运市场的话语权，为航运创造“广州价”。随着国际航运中心、物流中心和贸易中心的建设，南沙区正在积极引导各种社会资本参与航运业投资，成立了南沙航运业基金，以促进航运金融、港口航运业和船舶工业的发展。

前海:增强对外开放的先发优势

自2015年4月上市以来，前海蛇口自由贸易区在投资体制改革、贸易便利化、粤港澳合作、金融创新、事后监管等方面共推出146项改革创新成果，其中35项为国内首创。31项成果被纳入广东自贸区首批60项创新经验，14项成果在广东省得到复制和推广；另有14个项目计划在全市范围内推广推广，具有区域特色的制度创新框架体系初步形成。

制度创新表现出巨大的集聚效应和改革红利。2015年，前海自由贸易区发展迅速，共吸引注册企业61425家，仅去年一年就新增注册企业41595家。我们在金融创新方面不断取得进展，现在我们有了一批要素平台和金融创新企业。

在与相关管理部门和企业的座谈会上，《中国经济时报》记者了解到，前海在推进人民币跨境使用、拓展和开放资本项目、创新金融机构等方面取得了多项全国第一和第一，包括跨境人民币贷款业务试点、跨境双向债券发行、外债宏观审慎管理试点、合格境内投资者境外投资试点、外商投资股权投资试点等。，为中国金融业的扩张和开放探索了可复制和可扩展的经验，其中许多已经在中国

前海作为对外开放的实验示范窗口，以现代服务业为载体，在加快深港合作、深入实施“一带一路”战略、深化国际交流与合作等方面取得了巨大成就。目前，汇丰银行(HSBC)和恒生银行(Hang Seng)等一批具有里程碑意义的港资企业已经落户，原港口货运中心一期工程已经竣工并投入运营，在该地区注册的港资企业超过3000家。这些港资企业普遍规模大、质量高，为整个前海贡献了30%的税收和20%的增加值，成为FTZ经济发展的主力军。

前海蛇口自由贸易区在推进落实“一带一路”的过程中，研究制定了《前海蛇口自由贸易区支持企业和个人“走出去”工作计划》，支持招商局、中兴通讯、CIMC等重点企业在“一带一路”沿线国家的投资布局，积极推动与印尼等国家建立自由贸易区或工业园区。

从上市到2016年4月，已有47个国家和地区在前海蛇口自由贸易区设立了企业。前海在中国的投资已达到41.13亿美元，其中80%以上投资于一带一路周边国家和地区。

此外，前海企业在香港发行人民币债券取得突破。2015年4月22日，前海金融控股在香港成功发行10亿元人民币离岸债券，吸引了香港、台湾、新加坡、马来西亚、美国等国家和地区的142家投资机构参与认购。认购规模为131亿元，超额认购12倍，是近年来离岸人民币债券市场最高的超额认购倍数。50%的募集资金被允许返还中国使用。

资本项目拓展开放方面，截至2016年3月，已有41家企业获得合格境内投资者境外投资试点资格，已申报境外投资主体35家，核准额度9.6亿美元，实际使用额度90%以上。此外，经国家外汇管理局批准，外国投资者可以在深圳以外汇或跨境人民币参与碳排放权交易。